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全球微动态丨《全面实行股票发行注册制制度规则汇编》出版发行

来源：大河报网    时间：2023-04-05 22:19:28

《全面实行股票发行注册制制度规则汇编》近日由新华出版社出版。该书涵盖全面实行股票发行注册制改革发布的制度规则共165部，包括证监会制度规则57部，证券交易所、全国股转公司、中国结算、中证金融、证券业协会配套制度规则108部。全书涵盖了发行条件、注册程序、保荐承销、重大资产重组、监管执法、投资者保护等各个方面，有利于广大投资者和证券从业人员更好地了解全面实行股票发行注册制的具体政策和精神实质。中国证监会股票发行注册制改革领导小组办公室联合新华出版社，将这些制度规则汇编集纳出版，面向全国发行。


(资料图片)

2023年2月17日，中国证券监督管理委员会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，自公布之日起施行。上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司、中国证券金融股份有限公司、中国证券业协会配套制度规则同步发布实施。这次全面实行注册制制度规则的发布实施，标志着注册制的制度安排基本定型，标志着注册制推广到全市场和各类公开发行股票行为，在中国资本市场改革发展进程中具有里程碑意义。

这次改革总结试点注册制经验，推广实践证明行之有效的制度，进一步完善注册制安排。一是优化注册程序。坚持交易所审核和证监会注册各有侧重、相互衔接的基本架构。进一步压实交易所发行上市审核主体责任，交易所对企业是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求进行全面审核。证监会基于交易所的审核意见依法作出是否同意注册的决定。二是统一注册制度。整合上交所、深交所试点注册制制度规则，制定统一的首次公开发行股票注册管理办法和上市公司证券发行注册管理办法，北交所注册制制度规则与上交所、深交所总体保持一致。交易所制定修订本所统一的股票发行上市审核业务规则。三是完善监督制衡机制。证监会加强对交易所审核工作的统筹协调和监督考核，督促交易所提高审核质量。改革完善上市委、重组委（以下简称两委）人员组成、任期、职责和议事规则，对政治素质、专业背景、职业操守提出更高要求，提高专职人员比例，加强纪律约束，切实发挥两委的把关作用。另外，全国中小企业股份转让系统同步实行注册制，有关安排与交易所保持总体一致。

注册制改革的本质是把选择权交给市场，强化市场约束和法治约束。说到底，是对政府与市场关系的调整。与核准制相比，不仅涉及审核主体的变化，更重要的是充分贯彻以信息披露为核心的理念，发行上市全过程更加规范、透明、可预期。一是大幅优化发行上市条件。注册制仅保留了企业公开发行股票必要的资格条件、合规条件，将核准制下的实质性门槛尽可能转化为信息披露要求，监管部门不再对企业的投资价值作出判断。二是切实把好信息披露质量关。实行注册制，绝不意味着放松质量要求，审核把关更加严格。审核工作主要通过问询来进行，督促发行人真实、准确、完整披露信息。同时，综合运用多要素校验、现场督导、现场检查、投诉举报核查、监管执法等多种方式，压实发行人的信息披露第一责任、中介机构的“看门人”责任。三是坚持开门搞审核。审核注册的标准、程序、内容、过程、结果全部向社会公开，公权力运行全程透明，严格制衡，接受社会监督。上述情况表明，注册制与核准制有根本的区别。

《全面实行股票发行注册制制度规则汇编》一书分为上中下三册，共计240余万字，内容涵盖此次改革发布的制度规则共165部。全书涵盖了发行条件、注册程序、保荐承销、重大资产重组、监管执法、投资者保护等各个方面，有利于广大投资者和证券从业人员更好地了解全面实行股票发行注册制的具体政策和精神实质。

《全面实行股票发行注册制制度规则汇编》

《全面实行股票发行注册制制度规则汇编》编写组 编

新华出版社 2023年3月

ISBN：978-7-5166-6769-9

定价：398.00元

来源：新华社 编辑：赵鹏宇

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